Prevención de blanqueo de capitales y financiación al terrorismo

El blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, sin lugar a dudas, son fenómenos que se han acelerado con la globalización, potenciados por el gran desarrollo experimentado por las redes sociales y el uso intensivo de aplicaciones tecnológicas.

Módulo XII – Contenido

I. Introducción

II. Definiciones

  1. Blanqueo de capitales
  2. Financiación del terrorismo

III. Ámbito de aplicación y alcance

  1. Alcance
  2. Ámbito de aplicación

IV. Principios de actuación

  1. Gestión completa del conocimiento del cliente
  2. Modelo de negocio
  3. Segmentación por tipología de negocio, cliente y operativo
  4. Control y análisis sistemático de la operativa
  5. Prohibición de operar y clientes prohibidos
  6. Comunicación de operativa sospechosa
  7. Mantenimiento y conservación de información, y documentación

V. Gestión completa del conocimiento del cliente

  1. Admisión del cliente
  2. Seguimiento del cliente
  3. Expulsión del cliente

VI. Seguimiento y monitorización

  1. Seguimiento e información actualizada del cliente y de si operativa
  2. Monitorización o “screening” de la operativa

VII. Comunicación e información

  1. Información o “reporting” sistemático”
  2. Comunicación de operativa sospechosa
  3. Colaboración con las autoridades

VIII. Formación

  1. Formación específica
  2. Formación continuada
  3. Proceso de certificación de las actividades formativas

IX. Regímenes internacionales de sanciones

X. “Financial crime”

XI. Supervisión

  1. Acciones concretas de supervisión
  2. Supervisión sistemática

Autores / Profesores

fernando ximenez

 Fernando Ximenez

  • Senior Advisor en programas académicos y de formación: Cumplimiento, Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo, Financial Crime y Gobierno Interno.
  • Con anterioridad director de máxima responsabilidad, de instituciones financieras de primer nivel nacional, e internacional.
  • Ha sido Global Director of Governance, Planning & Consolidation de la división de Compliance & Conduct y Deputy Group Chief Compliance Officer.
  • Ha sido miembro de comités de primer nivel del grupo Santander, interloculordel ECB, Banco de España y de otros supervisores internacionales.